優質(zhì)中(zhōng)小(xiǎo)企業梯度培育管理(lǐ)暫行辦(bàn)法

第一章 總則 

第一條 為(wèi)提升中(zhōng)小(xiǎo)企業創新(xīn)能(néng)力和專業化水平，促進中(zhōng)小(xiǎo)企業高質(zhì)量發展，助力實現産(chǎn)業基礎高級化和産(chǎn)業鏈現代化， 根據《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)國(guó)民(mín)經濟和社會發展第十四個五年規劃和2035年遠(yuǎn)景目标綱要》《“十四五”促進中(zhōng)小(xiǎo)企業發展規劃》 《關于健全支持中(zhōng)小(xiǎo)企業發展制度的若幹意見》，制定本辦(bàn)法。 

第二條 優質(zhì)中(zhōng)小(xiǎo)企業是指在産(chǎn)品、技(jì )術、管理(lǐ)、模式等方面創新(xīn)能(néng)力強、專注細分(fēn)市場、成長(cháng)性好的中(zhōng)小(xiǎo)企業，由創新(xīn)型中(zhōng)小(xiǎo)企業、專精(jīng)特新(xīn)中(zhōng)小(xiǎo)企業和專精(jīng)特新(xīn)“小(xiǎo)巨人”企業三個層次組成。創新(xīn)型中(zhōng)小(xiǎo)企業具(jù)有(yǒu)較高專業化水平、較強創新(xīn) 能(néng)力和發展潛力，是優質(zhì)中(zhōng)小(xiǎo)企業的基礎力量；專精(jīng)特新(xīn)中(zhōng)小(xiǎo)企業實現專業化、精(jīng)細化、特色化發展，創新(xīn)能(néng)力強、質(zhì)量效益好，是優質(zhì)中(zhōng)小(xiǎo)企業的中(zhōng)堅力量；專精(jīng)特新(xīn)“小(xiǎo)巨人”企業位于産(chǎn)業基礎核心領域、産(chǎn)業鏈關鍵環節，創新(xīn)能(néng)力突出、掌握核心技(jì )術、細分(fēn)市場占有(yǒu)率高、質(zhì)量效益好，是優質(zhì)中(zhōng)小(xiǎo)企業的核心力量。 

第三條 參評優質(zhì)中(zhōng)小(xiǎo)企業應在中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)境内工(gōng)商(shāng)注冊登記、具(jù)有(yǒu)獨立法人資格，符合《中(zhōng)小(xiǎo)企業劃型标準規定》， 企業未被列入經營異常名(míng)錄或嚴重失信主體(tǐ)名(míng)單，提供的産(chǎn)品 （服務(wù)）不屬于國(guó)家禁止、限制或淘汰類，同時近三年未發生重大安(ān)全（含網絡安(ān)全、數據安(ān)全）、質(zhì)量、環境污染等事故以及偷漏稅等違法違規行為(wèi)。 

第四條 優質(zhì)中(zhōng)小(xiǎo)企業梯度培育工(gōng)作(zuò)，堅持完整、準确、全面貫徹新(xīn)發展理(lǐ)念，堅持專精(jīng)特新(xīn)發展方向，堅持有(yǒu)效市場與有(yǒu)為(wèi)政府相結合，堅持分(fēn)層分(fēn)類分(fēn)級指導，堅持動态管理(lǐ)和精(jīng)準服務(wù)。

第五條 工(gōng)業和信息化部負責優質(zhì)中(zhōng)小(xiǎo)企業梯度培育工(gōng)作(zuò)的宏觀指導、統籌協調和監督檢查，推動出台相關支持政策，發布相關評價和認定标準，負責專精(jīng)特新(xīn)“小(xiǎo)巨人”企業認定工(gōng)作(zuò)。各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新(xīn)疆生産(chǎn)建設兵團中(zhōng)小(xiǎo)企業主管部門（以下簡稱省級中(zhōng)小(xiǎo)企業主管部門）根據本辦(bàn)法制定細則，報工(gōng)業和信息化部備案，并依據細則負責本地區(qū)優質(zhì)中(zhōng)小(xiǎo)企業梯度培育工(gōng)作(zuò)，負責專精(jīng)特新(xīn)中(zhōng)小(xiǎo)企業認定和創新(xīn)型中(zhōng)小(xiǎo)企業評價工(gōng)作(zuò)。其他(tā)機構不得開展與創新(xīn)型中(zhōng)小(xiǎo)企業、專精(jīng)特新(xīn)中(zhōng)小(xiǎo)企業、專精(jīng)特新(xīn)“小(xiǎo)巨人”企業有(yǒu)關的評價、認定、授牌等活動。 

第六條 各級中(zhōng)小(xiǎo)企業主管部門應強化優質(zhì)中(zhōng)小(xiǎo)企業的動态管理(lǐ)，建立健全“有(yǒu)進有(yǒu)出”的動态管理(lǐ)機制。“十四五”期間，努力在全國(guó)推動培育一百萬家創新(xīn)型中(zhōng)小(xiǎo)企業、十萬家專精(jīng)特新(xīn)中(zhōng)小(xiǎo)企業、一萬家專精(jīng)特新(xīn)“小(xiǎo)巨人”企業。 

第七條 工(gōng)業和信息化部建設優質(zhì)中(zhōng)小(xiǎo)企業梯度培育平台（https://zjtx.miit.gov.cn/，以下簡稱培育平台），搭建優質(zhì)中(zhōng)小(xiǎo)企業數據庫。各級中(zhōng)小(xiǎo)企業主管部門應加強服務(wù)對接和監測分(fēn)析，對企業運行、發展态勢、意見訴求，以及扶持政策與培育成效等開展定期和不定期跟蹤，有(yǒu)針對性地制定政策和開展精(jīng)準服務(wù)；進一步落實“放管服”要求，推動涉企數據互通共享，減輕企業數據填報負擔。

 

第二章 評價和認定 

第八條 優質(zhì)中(zhōng)小(xiǎo)企業評價和認定工(gōng)作(zuò)堅持政策引領、企業自願、培育促進、公(gōng)開透明的原則，按照“誰推薦、誰把關，誰審核、誰管理(lǐ)”方式統籌開展、有(yǒu)序推進。 

第九條 工(gōng)業和信息化部發布并适時更新(xīn)創新(xīn)型中(zhōng)小(xiǎo)企業評價标準（附件1）、專精(jīng)特新(xīn)中(zhōng)小(xiǎo)企業認定标準（附件2）和專精(jīng)特新(xīn)“小(xiǎo)巨人”企業認定标準（附件3）。專精(jīng)特新(xīn)中(zhōng)小(xiǎo)企業認定标準中(zhōng)的“特色化指标”，由省級中(zhōng)小(xiǎo)企業主管部門結合本地産(chǎn)業狀況和中(zhōng)小(xiǎo)企業發展實際設定并發布。

第十條 創新(xīn)型中(zhōng)小(xiǎo)企業評價，由企業按屬地原則自願登錄培育平台參與自評，省級中(zhōng)小(xiǎo)企業主管部門根據評價标準，組織對企業自評信息和相關佐證材料進行審核、實地抽查和公(gōng)示。公(gōng)示無異議的，由省級中(zhōng)小(xiǎo)企業主管部門公(gōng)告為(wèi)創新(xīn)型中(zhōng)小(xiǎo)企業。

第十一條 專精(jīng)特新(xīn)中(zhōng)小(xiǎo)企業認定，由創新(xīn)型中(zhōng)小(xiǎo)企業按屬地原則自願提出申請，省級中(zhōng)小(xiǎo)企業主管部門根據認定标準，組織對企業申請材料和相關佐證材料進行審核、實地抽查和公(gōng)示。公(gōng)示無異議的，由省級中(zhōng)小(xiǎo)企業主管部門認定為(wèi)專精(jīng)特新(xīn)中(zhōng)小(xiǎo)企業。 

第十二條 專精(jīng)特新(xīn)“小(xiǎo)巨人”企業認定，由專精(jīng)特新(xīn)中(zhōng)小(xiǎo)企業按屬地原則自願提出申請，省級中(zhōng)小(xiǎo)企業主管部門根據認定标準，對企業申請材料和相關佐證材料進行初審和實地抽查，初審通過的向工(gōng)業和信息化部推薦。工(gōng)業和信息化部組織對被推薦企業進行審核、抽查和公(gōng)示。公(gōng)示無異議的，由工(gōng)業和信息化部認定為(wèi)專精(jīng)特新(xīn)“小(xiǎo)巨人”企業。原則上每年第二季度組織開展專精(jīng)特新(xīn)“小(xiǎo)巨人”企業認定工(gōng)作(zuò)，省級中(zhōng)小(xiǎo)企業主管部門應根據工(gōng)作(zuò)要求，統籌做好創新(xīn)型中(zhōng)小(xiǎo)企業評價、專精(jīng)特新(xīn)中(zhōng)小(xiǎo)企業認定和專精(jīng)特新(xīn)“小(xiǎo)巨人”企業推薦工(gōng)作(zuò)。 

第三章 動态管理(lǐ) 

第十三條 經公(gōng)告的創新(xīn)型中(zhōng)小(xiǎo)企業有(yǒu)效期為(wèi)三年，每次到期後由企業重新(xīn)登錄培育平台進行自評，經省級中(zhōng)小(xiǎo)企業主管部門審核（含實地抽查）通過後，有(yǒu)效期延長(cháng)三年。經認定的專精(jīng)特新(xīn)中(zhōng)小(xiǎo)企業、專精(jīng)特新(xīn)“小(xiǎo)巨人”企業有(yǒu)效期為(wèi)三年， 每次到期後由認定部門組織複核（含實地抽查），複核通過的，有(yǒu)效期延長(cháng)三年。 

第十四條 有(yǒu)效期内的創新(xīn)型中(zhōng)小(xiǎo)企業、專精(jīng)特新(xīn)中(zhōng)小(xiǎo)企業和專精(jīng)特新(xīn)“小(xiǎo)巨人”企業，應在每年4月30日前通過培育平 台更新(xīn)企業信息。未及時更新(xīn)企業信息的，取消複核資格。 

第十五條 有(yǒu)效期内的創新(xīn)型中(zhōng)小(xiǎo)企業、專精(jīng)特新(xīn)中(zhōng)小(xiǎo)企業和專精(jīng)特新(xīn)“小(xiǎo)巨人”企業，如發生更名(míng)、合并、重組、跨省遷移、設立境外分(fēn)支機構等與評價認定條件有(yǒu)關的重大變化， 應在發生變化後的3個月内登錄培育平台，填寫重大變化情況報告表。不再符合評價或認定标準的創新(xīn)型中(zhōng)小(xiǎo)企業和專精(jīng)特新(xīn)中(zhōng)小(xiǎo)企業，由省級中(zhōng)小(xiǎo)企業主管部門核實後取消公(gōng)告或認定；不再符合認定标準的專精(jīng)特新(xīn)“小(xiǎo)巨人”企業，由省級中(zhōng)小(xiǎo)企業主管部門核實後報工(gōng)業和信息化部，由工(gōng)業和信息化部取消認定。對于未在3個月内報告重大變化情況的，取消複核資格，或直接取消公(gōng)告或認定。 

第十六條 有(yǒu)效期内的創新(xīn)型中(zhōng)小(xiǎo)企業、專精(jīng)特新(xīn)中(zhōng)小(xiǎo)企業和專精(jīng)特新(xīn)“小(xiǎo)巨人”企業，如發生重大安(ān)全（含網絡安(ān)全、數據安(ān)全）、質(zhì)量、環境污染等事故，或嚴重失信、偷漏稅等違法違規行為(wèi)，或被發現存在數據造假等情形，直接取消公(gōng)告或認定，且至少三年内不得再次申報。 

第十七條 任何組織和個人可(kě)針對創新(xīn)型中(zhōng)小(xiǎo)企業、專精(jīng)特新(xīn)中(zhōng)小(xiǎo)企業和專精(jīng)特新(xīn)“小(xiǎo)巨人”企業相關信息真實性、準确性等方面存在的問題，向相應中(zhōng)小(xiǎo)企業主管部門實名(míng)舉報，并提供佐證材料和聯系方式。對受理(lǐ)的舉報内容，相應中(zhōng)小(xiǎo)企業主管部門應及時向被舉報企業核實，被舉報企業未按要求回複或經核實确認該企業存在弄虛作(zuò)假行為(wèi)的，視情節輕重要求企業進行整改，或直接取消公(gōng)告或認定。

第四章 培育扶持 

第十八條 中(zhōng)小(xiǎo)企業主管部門應針對本地區(qū)不同發展階段、 不同類型中(zhōng)小(xiǎo)企業的特點和需求，建立優質(zhì)中(zhōng)小(xiǎo)企業梯度培育體(tǐ)系，制定分(fēn)層分(fēn)類的專項扶持政策，加大服務(wù)力度，維護企業合法權益，不斷優化中(zhōng)小(xiǎo)企業發展環境，激發湧現一大批專精(jīng)特新(xīn)企業。 

第十九條 中(zhōng)小(xiǎo)企業主管部門應發揮促進中(zhōng)小(xiǎo)企業發展工(gōng)作(zuò)協調機制作(zuò)用(yòng)，加強部門協同、上下聯動，形成工(gōng)作(zuò)合力。統籌運用(yòng)财稅、金融、技(jì )術、産(chǎn)業、人才、用(yòng)地、用(yòng)能(néng)等政策工(gōng)具(jù)持續支持優質(zhì)中(zhōng)小(xiǎo)企業發展，提高政策精(jīng)準性和有(yǒu)效性。 

第二十條 中(zhōng)小(xiǎo)企業主管部門應着力構建政府公(gōng)共服務(wù)、市場化服務(wù)、公(gōng)益性服務(wù)協同促進的服務(wù)體(tǐ)系，通過搭建創新(xīn)成果對接、大中(zhōng)小(xiǎo)企業融通創新(xīn)、創新(xīn)創業大賽、供需對接等平台，彙聚服務(wù)資源，創新(xīn)服務(wù)方式，為(wèi)中(zhōng)小(xiǎo)企業提供全周期、全方位、多(duō)層次的服務(wù)。通過普惠服務(wù)與精(jīng)準服務(wù)相結合，着力提升服務(wù)的廣度、深度、精(jīng)準度和響應速度，增強企業獲得感。

第二十一條 中(zhōng)小(xiǎo)企業主管部門和各類中(zhōng)小(xiǎo)企業服務(wù)機構應加強指導和服務(wù)，促進中(zhōng)小(xiǎo)企業提升公(gōng)司治理(lǐ)、精(jīng)細管理(lǐ)和合規管理(lǐ)水平，防範各類風險，推動持續健康發展，切實發揮優質(zhì)中(zhōng)小(xiǎo)企業示範作(zuò)用(yòng)。在評價、認定和服務(wù)過程中(zhōng)應注重對企業商(shāng)業秘密的保護，在宣傳報道、考察交流前，應征得企業同意。 

第五章 附則 

第二十二條 本辦(bàn)法由工(gōng)業和信息化部負責解釋。 

第二十三條 本辦(bàn)法自2022年8月1日起實施。8月1日前已被省級中(zhōng)小(xiǎo)企業主管部門認定的專精(jīng)特新(xīn)中(zhōng)小(xiǎo)企業和已被工(gōng)業和信息化部認定的專精(jīng)特新(xīn)“小(xiǎo)巨人”企業，繼續有(yǒu)效。有(yǒu)效期（最長(cháng)不超過3年）到期後自動失效，複核時按本辦(bàn)法執行。

附件：

1.創新(xīn)型中(zhōng)小(xiǎo)企業評價标準

2.專精(jīng)特新(xīn)中(zhōng)小(xiǎo)企業認定标準

3.專精(jīng)特新(xīn)“小(xiǎo)巨人”企業認定标準

4.部分(fēn)指标和要求說明

附件 1

創新(xīn)型中(zhōng)小(xiǎo)企業評價标準

一、公(gōng)告條件

評價得分(fēn)達到60分(fēn)以上（其中(zhōng)創新(xīn)能(néng)力指标得分(fēn)不低于20分(fēn)、成長(cháng)性指标及專業化指标得分(fēn)均不低于15分(fēn)），或滿足下列條件之一：

（一）近三年内獲得過國(guó)家級、省級科(kē)技(jì )獎勵。

（二）獲得高新(xīn)技(jì )術企業、國(guó)家級技(jì )術創新(xīn)示範企業、知識産(chǎn)權優勢企業和知識産(chǎn)權示範企業等榮譽（均為(wèi)有(yǒu)效期 内）。

（三）擁有(yǒu)經認定的省部級以上研發機構。

（四）近三年新(xīn)增股權融資總額（合格機構投資者的實繳額）500萬元以上。

二、評價指标

包括創新(xīn)能(néng)力、成長(cháng)性、專業化三類六個指标，評價結 果依分(fēn)值計算，滿分(fēn)為(wèi)100分(fēn)。

（一）創新(xīn)能(néng)力指标（滿分(fēn)40分(fēn)）

1.與企業主導産(chǎn)品相關的有(yǒu)效知識産(chǎn)權數量（滿分(fēn)20分(fēn)）

A.Ⅰ類高價值知識産(chǎn)權1項以上（20分(fēn)）

B.自主研發的Ⅰ類知識産(chǎn)權1項以上（15分(fēn)）

C.Ⅰ類知識産(chǎn)權1項以上（10分(fēn)）

D.Ⅱ類知識産(chǎn)權1項以上（5分(fēn)）

E.無（0分(fēn)）

2.上年度研發費用(yòng)總額占營業收入總額比重（滿分(fēn)20分(fēn)）

A. 5%以上（20分(fēn)）

B. 3%-5%（15分(fēn)）

C. 2%-3%（10分(fēn)）

D. 1%-2%（5分(fēn)）

E. 1%以下（0分(fēn)）

（二）成長(cháng)性指标（滿分(fēn)30分(fēn)）

3.上年度主營業務(wù)收入增長(cháng)率（滿分(fēn)20分(fēn)）

A. 15%以上（20分(fēn)）

B. 10%-15%（15分(fēn)）

C. 5%-10%（10分(fēn)）

D. 0%-5%（5分(fēn)）

E. 0%以下（0分(fēn)）

4.上年度資産(chǎn)負債率（滿分(fēn)10分(fēn)）

A. 55%以下（10分(fēn)）

B. 55%-75%（5分(fēn)）

D. 75%以上（0分(fēn)）

（三）專業化指标（滿分(fēn)30分(fēn)）

5.主導産(chǎn)品所屬領域情況（滿分(fēn)10分(fēn)）

A.屬于《戰略性新(xīn)興産(chǎn)業分(fēn)類》（10分(fēn)）

B.屬于其他(tā)領域（5分(fēn)）

6.上年度主營業務(wù)收入總額占營業收入總額比重（滿分(fēn)20分(fēn)）

A. 70%以上（20分(fēn)）

B. 60%-70%（15分(fēn)）

C. 55%-60%（10分(fēn)）

D. 50%-55%（5分(fēn)）

E. 50%以下（0分(fēn)）

附件 2

專精(jīng)特新(xīn)中(zhōng)小(xiǎo)企業認定标準

一、認定條件

同時滿足以下四項條件即視為(wèi)滿足認定條件：

（一）從事特定細分(fēn)市場時間達到2年以上。

（二）上年度研發費用(yòng)總額不低于100萬元，且占營業收入總額比重不低于3%。

（三）上年度營業收入總額在1000萬元以上，或上年度營業收入總額在1000萬元以下，但近2年新(xīn)增股權融資總額（合格機構投資者的實繳額）達到2000萬元以上。

（四）評價得分(fēn)達到60分(fēn)以上或滿足下列條件之一：

1.近三年獲得過省級科(kē)技(jì )獎勵，并在獲獎單位中(zhōng)排名(míng)前 三；或獲得國(guó)家級科(kē)技(jì )獎勵，并在獲獎單位中(zhōng)排名(míng)前五。

2.近兩年研發費用(yòng)總額均值在1000萬元以上。

3.近兩年新(xīn)增股權融資總額（合格機構投資者的實繳額）6000萬元以上。

4.近三年進入“創客中(zhōng)國(guó)”中(zhōng)小(xiǎo)企業創新(xīn)創業大賽全國(guó)500強企業組名(míng)單。

二、評價指标

包括專業化、精(jīng)細化、特色化和創新(xīn)能(néng)力四類十三個指标，評價結果依分(fēn)值計算，滿分(fēn)為(wèi)100分(fēn)。

（一）專業化指标（滿分(fēn)25分(fēn)）

1.上年度主營業務(wù)收入總額占營業收入總額比重（滿分(fēn)5分(fēn)）

A. 80%以上（5分(fēn)）

B. 70%-80%（3分(fēn)）

C. 60%-70%（1分(fēn)）

D. 60%以下（0分(fēn)）

2.近 2 年主營業務(wù)收入平均增長(cháng)率（滿分(fēn)10分(fēn)）

A. 10%以上（10分(fēn)）

B. 8%-10%（8分(fēn)）

C. 6%-8%（6分(fēn)）

D. 4%-6%（4分(fēn)）

E. 0%-4%（2分(fēn)）

F. 0%以下（0分(fēn)）

3.從事特定細分(fēn)市場年限（滿分(fēn)5分(fēn)）

每滿2年得1分(fēn)，最高不超過5分(fēn)。

4.主導産(chǎn)品所屬領域情況（滿分(fēn)5分(fēn)）

A.在産(chǎn)業鏈供應鏈關鍵環節及關鍵領域“補短闆”“鍛長(cháng)闆”“填空白”取得實際成效（5分(fēn)）

B.屬于工(gōng)業“六基”領域、中(zhōng)華老字号名(míng)錄或企業主導産(chǎn)品服務(wù)關鍵産(chǎn)業鏈重點龍頭企業（3分(fēn)）

C.不屬于以上情況（0分(fēn)） 

（二）精(jīng)細化指标（滿分(fēn)25分(fēn)）

5.數字化水平（滿分(fēn)5分(fēn)）

A.三級以上（5分(fēn)）

B.二級（3分(fēn)）

C.一級（0分(fēn)）

6.質(zhì)量管理(lǐ)水平（每滿足一項加3分(fēn)，最高不超過5分(fēn)）

A.獲得省級以上質(zhì)量獎榮譽

B.建立質(zhì)量管理(lǐ)體(tǐ)系，獲得ISO9001等質(zhì)量管理(lǐ)體(tǐ)系認證證書

C.擁有(yǒu)自主品牌

D.參與制修訂标準

7.上年度淨利潤率（滿分(fēn)10分(fēn)）

A. 10%以上（10分(fēn)）

B. 8%-10%（8分(fēn)）

C. 6%-8%（6分(fēn)）

D. 4%-6%（4分(fēn)）

E. 2%-4%（2分(fēn)）

F. 2%以下（0分(fēn)）

8.上年度資産(chǎn)負債率（滿分(fēn)5分(fēn)）

A. 50%以下（5分(fēn)）

B. 50%-60%（3分(fēn)）

C. 60%-70%（1分(fēn)）

D.70%以上（0分(fēn)）

（三）特色化指标（滿分(fēn)15分(fēn)）

9.地方特色指标。由省級中(zhōng)小(xiǎo)企業主管部門結合本地産(chǎn)業狀況和中(zhōng)小(xiǎo)企業發展實際自主設定1-3個指标進行評價（滿分(fēn)15分(fēn)）

（四）創新(xīn)能(néng)力指标（滿分(fēn)35分(fēn)）

10.與企業主導産(chǎn)品相關的有(yǒu)效知識産(chǎn)權數量（滿分(fēn)10分(fēn)）

A.Ⅰ類高價值知識産(chǎn)權1項以上（10分(fēn)）

B.自主研發Ⅰ類知識産(chǎn)權1項以上（8分(fēn)）

C.Ⅰ類知識産(chǎn)權1項以上（6分(fēn)）

D.Ⅱ類知識産(chǎn)權1項以上（2分(fēn)）

E.無（0分(fēn)）

11.上年度研發費用(yòng)投入（滿分(fēn)10分(fēn)）

A.研發費用(yòng)總額500萬元以上或研發費用(yòng)總額占營業收入總額比重在10%以上（10分(fēn)）

B.研發費用(yòng)總額400-500萬元或研發費用(yòng)總額占營業收入總額比重在8%-10%（8分(fēn)）

C.研發費用(yòng)總額300-400萬元或研發費用(yòng)總額占營業收入總額比重在6%-8%（6分(fēn)）

D.研發費用(yòng)總額200-300萬元或研發費用(yòng)總額占營業收入總額比重在4%-6%（4分(fēn)）

E.研發費用(yòng)總額100-200萬元或研發費用(yòng)總額占營業收入總額比重在3%-4%（2分(fēn)）

F.不屬于以上情況（0分(fēn)）

12.上年度研發人員占比（滿分(fēn)5分(fēn)）

A. 20%以上（5分(fēn)）

B. 10%-20%（3分(fēn)）

C. 5%-10%（1分(fēn)）

D. 5%以下（0分(fēn)）

13.建立研發機構級别（滿分(fēn)10分(fēn)）

A.國(guó)家級（10分(fēn)）

B.省級（8分(fēn)）

C.市級（4分(fēn)）

D.市級以下（2分(fēn)）

E.未建立研發機構（0分(fēn)） 

附件 3

專精(jīng)特新(xīn)“小(xiǎo)巨人”企業認定标準 

專精(jīng)特新(xīn)“小(xiǎo)巨人”企業認定需同時滿足專、精(jīng)、特、 新(xīn)、鏈、品六個方面指标。

一、專業化指标

堅持專業化發展道路，長(cháng)期專注并深耕于産(chǎn)業鏈某一環節或某一産(chǎn)品。截至上年末，企業從事特定細分(fēn)市場時間達到3年以上，主營業務(wù)收入總額占營業收入總額比重不低于70%，近2年主營業務(wù)收入平均增長(cháng)率不低于5%。

二、精(jīng)細化指标

重視并實施長(cháng)期發展戰略，公(gōng)司治理(lǐ)規範、信譽良好、 社會責任感強，生産(chǎn)技(jì )術、工(gōng)藝及産(chǎn)品質(zhì)量性能(néng)國(guó)内領先，注重數字化、綠色化發展，在研發設計、生産(chǎn)制造、供應鏈管理(lǐ)等環節，至少1項核心業務(wù)采用(yòng)信息系統支撐。取得相關管理(lǐ)體(tǐ)系認證，或産(chǎn)品通過發達國(guó)家和地區(qū)産(chǎn)品認證（國(guó) 際标準協會行業認證）。截至上年末，企業資産(chǎn)負債率不高于70%。

三、特色化指标

技(jì )術和産(chǎn)品有(yǒu)自身獨特優勢，主導産(chǎn)品在全國(guó)細分(fēn)市場占有(yǒu)率達到10%以上，且享有(yǒu)較高知名(míng)度和影響力。擁有(yǒu)直接面向市場并具(jù)有(yǒu)競争優勢的自主品牌。

四、創新(xīn)能(néng)力指标

滿足一般性條件或創新(xīn)直通條件。

（一）一般性條件。需同時滿足以下三項：

1.上年度營業收入總額在1億元以上的企業，近2年研發費用(yòng)總額占營業收入總額比重均不低于3%；上年度營業收入總額在5000萬元—1億元的企業，近2年研發費用(yòng)總額占營業收入總額比重均不低于6%；上年度營業收入總額在5000萬元以下的企業，同時滿足近2年新(xīn)增股權融資總額（合格機構投資者的實繳額）8000萬元以上，且研發費用(yòng)總額3000萬元以上、研發人員占企業職工(gōng)總數比重50%以上。

2.自建或與高等院校、科(kē)研機構聯合建立研發機構，設立技(jì )術研究院、企業技(jì )術中(zhōng)心、企業工(gōng)程中(zhōng)心、院士專家工(gōng)作(zuò)站、博士後工(gōng)作(zuò)站等。

3.擁有(yǒu)2項以上與主導産(chǎn)品相關的Ⅰ類知識産(chǎn)權，且實際應用(yòng)并已産(chǎn)生經濟效益。

（二）創新(xīn)直通條件。滿足以下一項即可(kě)：

1.近三年獲得國(guó)家級科(kē)技(jì )獎勵，并在獲獎單位中(zhōng)排名(míng)前三。

2.近三年進入“創客中(zhōng)國(guó)”中(zhōng)小(xiǎo)企業創新(xīn)創業大賽全國(guó)50強企業組名(míng)單。

五、産(chǎn)業鏈配套指标

位于産(chǎn)業鏈關鍵環節，圍繞重點産(chǎn)業鏈實現關鍵基礎技(jì )術和産(chǎn)品的産(chǎn)業化應用(yòng)，發揮“補短闆”“鍛長(cháng)闆”“填空白”等重要作(zuò)用(yòng)。

六、主導産(chǎn)品所屬領域指标

主導産(chǎn)品原則上屬于以下重點領域：從事細分(fēn)産(chǎn)品市場 屬于制造業核心基礎零部件、元器件、關鍵軟件、先進基礎 工(gōng)藝、關鍵基礎材料和産(chǎn)業技(jì )術基礎；或符合制造強國(guó)戰略 十大重點産(chǎn)業領域；或屬于網絡強國(guó)建設的信息基礎設施、關鍵核心技(jì )術、網絡安(ān)全、數據安(ān)全領域等産(chǎn)品。

 

附件 4

部分(fēn)指标和要求說明

（一）指标中(zhōng)如對期限無特殊說明，一般使用(yòng)企業近1年的年度數據，具(jù)體(tǐ)定義為(wèi)：指企業上一完整會計年度，以企業上一年度審計報告期末數為(wèi)準。對于存在子公(gōng)司或母公(gōng)司的企業，按财政部印發的《企業會計準則》有(yǒu)關規定執行。

（二）所稱擁有(yǒu)自主品牌是指主營業務(wù)産(chǎn)品或服務(wù)具(jù)有(yǒu)自主知識産(chǎn)權，且符合下列條件之一：

1.産(chǎn)品或服務(wù)品牌已經國(guó)家知識産(chǎn)權局商(shāng)标局正式注冊。

2.産(chǎn)品或服務(wù)已經實現收入。

（三）所稱“Ⅰ類知識産(chǎn)權”包括發明專利（含國(guó)防專利）、 植物(wù)新(xīn)品種、國(guó)家級農作(zuò)物(wù)品種、國(guó)家新(xīn)藥、國(guó)家一級中(zhōng)藥保護品種、集成電(diàn)路布圖設計專有(yǒu)權（均不包含轉讓未滿1年的知識産(chǎn)權）。

（四）所稱“Ⅰ類高價值知識産(chǎn)權”須符合以下條件之一：

1.在海外有(yǒu)同族專利權的發明專利或在海外取得收入的其 他(tā)Ⅰ類知識産(chǎn)權，其中(zhōng)專利限G20成員、新(xīn)加坡以及歐洲專利局經實質(zhì)審查後獲得授權的發明專利。

2.維持年限超過10年的Ⅰ類知識産(chǎn)權。

3.實現較高質(zhì)押融資金額的Ⅰ類知識産(chǎn)權。

 4.獲得國(guó)家科(kē)學(xué)技(jì )術獎或中(zhōng)國(guó)專利獎的Ⅰ類知識産(chǎn)權。

（五）所稱“Ⅱ類知識産(chǎn)權”包括與主導産(chǎn)品相關的軟件 著作(zuò)權（不含商(shāng)标）、授權後維持超過2年的實用(yòng)新(xīn)型專利或外

觀設計專利（均不包含轉讓未滿1年的知識産(chǎn)權）。

（六）所稱“企業數字化轉型水平”是指在優質(zhì)中(zhōng)小(xiǎo)企業 梯度培育平台完成數字化水平免費自測，具(jù)體(tǐ)自測網址、相關 标準等事宜，另行明确。

（七）所稱“重大安(ān)全（含網絡安(ān)全、數據安(ān)全）、質(zhì)量、 環境污染等事故”是指産(chǎn)品安(ān)全、生産(chǎn)安(ān)全、工(gōng)程質(zhì)量安(ān)全、環境保護、網絡安(ān)全等各級監管部門，依據《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)安(ān)全生産(chǎn)法》《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)環境保護法》《生産(chǎn)安(ān)全事故報告和調查處理(lǐ)條例》《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)網絡安(ān)全法》《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)數據安(ān)全法》等法律法規，最高人民(mín)法院、最高人民(mín)檢察院司法解釋，部門規章以及地方法規等出具(jù)的判定意見。

（八）所稱“股權融資”是指公(gōng)司股東稀釋部分(fēn)公(gōng)司股權 給投資人，以增資擴股（出讓股權不超過30%）的方式引進新(xīn)的股東，從而取得公(gōng)司融資的方式。

（九）所稱“合格機構投資者”是指符合《創業投資企業 管理(lǐ)暫行辦(bàn)法》（發展改革委等10部門令第39号）或者《私募投資基金監督管理(lǐ)暫行辦(bàn)法》（證監會令第105号）相關規定， 按照上述規定完成備案且規範運作(zuò)的創業投資基金及私募股權 投資基金。

（十）所稱“主導産(chǎn)品”是指企業核心技(jì )術在産(chǎn)品中(zhōng)發揮重要作(zuò)用(yòng)，且産(chǎn)品收入之和占企業同期營業收入比重超過50%。

（十一）所稱“主導産(chǎn)品在全國(guó)細分(fēn)市場占有(yǒu)率達10%以上，且享有(yǒu)較高知名(míng)度和影響力”可(kě)通過企業自證或其他(tā)方式佐證。

（十二）所稱“省級科(kē)技(jì )獎勵”包括各省、自治區(qū)、直轄 市科(kē)學(xué)技(jì )術獎的一、二、三等獎；“國(guó)家級科(kē)技(jì )獎勵”包括國(guó)家科(kē)學(xué)技(jì )術進步獎、國(guó)家自然科(kē)學(xué)獎、國(guó)家技(jì )術發明獎，以及國(guó)防科(kē)技(jì )獎。

（十三）如無特殊說明，所稱“以上”、“以下”，包括本數；所稱的“超過”，不包括本數。在計算評價指标得分(fēn)時，如指标值位于兩個評分(fēn)區(qū)間邊界上，按高分(fēn)計算得分(fēn)。

（十四）本辦(bàn)法部分(fēn)指标計算公(gōng)式

近2年主營業務(wù)收入平均增長(cháng)率=（企業上一年度主營業務(wù)收入增長(cháng)率+企業上上年度主營業務(wù)收入增長(cháng)率）/2。

企業上一年度主營業務(wù)收入增長(cháng)率=（企業上一年度主營業 務(wù)收入總額-企業上上年度主營業務(wù)收入總額）/企業上上年度主 營業務(wù)收入總額*100%。其他(tā)年度主營業務(wù)收入增長(cháng)率計算方 法以此類推。

（十五）所稱“被列入經營異常名(míng)錄”以國(guó)家企業信用(yòng)信息公(gōng)示系統（http://www.gsxt.gov.cn）查詢結果為(wèi)準；所稱“嚴 重失信主體(tǐ)名(míng)單”以信用(yòng)中(zhōng)國(guó)（http://www.creditchina.gov.cn） 查詢結果為(wèi)準。

（十六）所稱“創客中(zhōng)國(guó)”中(zhōng)小(xiǎo)企業創新(xīn)創業大賽全國(guó)500強、50強企業組名(míng)單是指該大賽2021年以來正式發布的名(míng)單。